750. La corruption et les réfugiés. La corruption figure parmi les arguments les plus fréquemment invoqués devant les juridictions administratives luxembourgeoises statuant en matière de protection internationale. Une recherche par mots-clés dans la base de données jurisprudentielle en ligne fait ressortir pas moins de 1.300 décisions positives, souvent des décisions - majoritairement rendues en matière d’asile - dans lesquelles des allégations de corruption ou de pratiques assimilées sont avancées1 à l’appui d’une demande de protection. Cette omniprésence s’explique : la corruption des forces de l’ordre, de la magistrature ou de l’administration est régulièrement présentée soit comme la source directe des persécutions subies, soit comme la raison pour laquelle le requérant n’a pu ou voulu solliciter la protection des autorités de son pays d’origine. Dans la très grande majorité des cas, cependant, l’argument reste accessoire et non déterminant. Il est rare que la question de la corruption donne lieu à un examen approfondi, susceptible de dégager un principe utile pour la pratique ; nous donnons ci-après deux exemples dans lesquels les juges se sont davantage penchés sur la question.
Un Albanais persécuté pour avoir dénoncé des faits de corruption dans un pays corrompu2
Un premier cas concerne un ressortissant albanais d’ethnie rom, ancien secrétaire général d’une division du Parti démocrate, qui a créé en 2011 l’association « Romano Gi » pour défendre les droits des Roms en Albanie. Ses projets (cantine, alphabétisation) se heurtent systématiquement au refus de son propre parti. En avril 2012, lors d’une réunion du Parti démocrate, il dénonce publiquement le fait que les fonds européens destinés aux Roms sont détournés au profit de dirigeants politiques par l’intermédiaire de deux associations officiellement agréées. En mai 2012, après avoir menacé le ministre compétent d’organiser des manifestations publiques, il reçoit des appels téléphoniques anonymes lui enjoignant d’abandonner ses activités et menaçant de tuer sa femme et ses enfants. N’ayant pas saisi la police, qu’il juge corrompue et liée au parti au pouvoir, la famille quitte l’Albanie et introduit au Luxembourg une demande de protection internationale. Le ministre la rejette, qualifiant l’Albanie de pays d’origine sûr et reprochant aux requérants de ne pas avoir sollicité la protection policière.
Le tribunal retient tout d’abord que la dénonciation de la corruption constitue la conviction politique au sens de la Convention de Genève. C’est parce que le requérant a publiquement accusé le parti au pouvoir de détourner des fonds européens destinés aux Roms qu’il a été menacé. Le tribunal retient que ces menaces s’inscrivent sur une toile de fond politique justifiant la protection internationale : l’opinion exprimée n’est pas anodine, elle vise la corruption systémique du parti gouvernemental.
Ensuite, le tribunal écarte l’argument du ministre (existence d’une législation albanaise anti-corruption) au motif qu’il ne tient pas compte de la situation réelle : des rapports officiels établissement que la police applique les lois en fonction des appartenances politiques ou criminelles des personnes concernées, que le Parti démocrate contrôle l’appareil judiciaire pour éviter toute poursuite de ses membres pour infractions de corruption, et que les manifestations d’opposition ont été violemment réprimées. La décision ministérielle a été réformée.
Pour un ressortissant monténégrin, la dénonciation de faits corruption n’est pas considérée comme une position politique3
Un ressortissant monténégrin de confession musulmane et d’ethnie bosniaque, ancien policier, expose avoir été témoin de faits de corruption systématique au sein de la police monténégrine : trafic de cigarettes, de pétrole, de bois et de voitures volées organisé par ses supérieurs hiérarchiques et collègues. Refusant de participer, il dénonce ces faits à un journaliste et au parti politique d’opposition PZP, dont il devient sympathisant malgré les pressions de la hiérarchie à soutenir le parti au pouvoir DPS. À la suite de cette dénonciation, il fait l’objet de surveillance téléphonique par la police secrète, de menaces répétées, de mutations punitives et de la non-reconduction de son contrat. Après avoir quitté la police pour exercer comme électricien, il est physiquement agressé en février 2010 (tentative de renversement par un véhicule). Son épouse déclare avoir subi une agression sexuelle anonyme. Les requérants n’ont jamais sollicité la protection des autorités, auxquelles ils déclarent ne pas faire confiance. Le ministre rejette leur demande de protection internationale.
Sur le statut de réfugié, la Cour rejette l’argument central des appelants selon lequel la dénonciation de la corruption constituerait une « opinion politique ». Elle énonce un principe de portée générale : la corruption - définie comme le fait de solliciter, d’offrir, de donner ou d’accepter une commission illicite ou un avantage indu affectant l’exercice normal d’une fonction - est certes hautement répréhensible, mais « ne s’analyse pas en une position d’ordre politique, voire des idées ou croyances exprimées par un groupement poursuivant des finalités politiques, mais plutôt en une pratique servant essentiellement à l’enrichissement personnel des personnes impliquées ». La défense de l’éthique et de la déontologie n’est pas l’apanage d’un parti politique contre un autre : elle constitue une prémisse du fonctionnement normal de toute administration publique et devrait être le dénominateur commun de tous les partis. La dénonciation de la corruption par le requérant ne traduit dès lors aucune opinion politique au sens de la Convention de Genève. Sur la protection subsidiaire, la Cour relève que les appelants n’ont jamais saisi les organes de contrôle interne et externe de la police monténégrine, et que les rapports de la Commission européenne font état de progrès dans la lutte contre la corruption au Monténégro. Le recours est rejeté et l’ordre de quitter le territoire confirmé.
---
999. Mot de la fin : un effort collectif et continu. Ces derniers développements consacrés au droit des réfugiés montrent que même les domaines les plus inattendus peuvent contribuer à l’effort global de prévention, de détection et de répression de la corruption. Les nombreuses pages qui précèdent auront, nous l’espérons, démontré que la corruption ne relève ni du seul droit pénal, ni du seul droit réglementaire. De la fiscalité aux marchés publics, du droit du travail à la responsabilité civile, nous avons parcouru une multitude de domaines juridiques et constaté que tous les niveaux normatifs sont mobilisés : droit international, européen et national.
Cette diversité rappelle que la lutte contre la corruption ne saurait être l’affaire d’une seule branche du droit, ni même des seules sciences juridiques, comme nous l’avons souligné dès l’introduction (→ 04).
À sa modeste mesure, le présent ouvrage ne constitue qu’une goutte d’eau supplémentaire sur la pierre de la lutte contre la corruption. Comme nous l’avons rappelé tout au long de cet ouvrage, cette lutte ne pourra produire des résultats durables que si elle est portée par l’ensemble de la société. Si vous avez eu le courage et la patience de parvenir jusqu’à ces dernières lignes, vous participez déjà à cet effort – Merci !
Jean-Luc PUTZ
putz@jeanluc.lu
INDEX
absorption
incidence sur la responsabilité pénale des personnes morales 272
screening en cas de M&A 443
abus
alertes et signalements abusifs 541
abus de biens sociaux
infraction pénale 250
accès aux données/informations
accès au rapport d’enquête interne 635
accès au RBE 502
Chambre des députés 46
loi sur une administration transparente 74
presse et journalistes 84
règles de transparence 69s.
ACD
implication et rôle en matière de corruption 740s.
acte d’administration
prise illégale d’intérêts 204
acquisition
screening en cas de M&A 443
acte de la fonction
responsabilité de l’employeur pour ses salariés/fonctionnaires 724
corruption privée 245
corruption publique 133
action directe
mise en œuvre de l’action publique 277
action en nullité
contrats servant à la corruption ou formant l’objet d’une corruption 730
interdiction des représailles, lanceur d’alerte 533
action public
mise en œuvre de l’~ 277
adjudication
v. marchés publics
administrateur
corruption privée, personnes visées 243
révocation des dirigeants 681
Administration de l’Enregistrement
implication et rôle en matière de corruption 740s.
administration de la preuve
enquêtes internes 621s.
Administration des Contributions Directes
implication et rôle en matière de corruption 740s.
administration fiscale
lutte contre la corruption 740s.
administration transparente
loi sur une ~ 74
AED
implication et rôle en matière de corruption 740s.
Agence luxembourgeoise pour l’intégrité dans le sport
corruption dans le secteur sportif 405
agent étranger
application des infractions nationales 118
agents publics
champ d’application des lanceurs d’alerte 525
étrangers, convention OCDE 23
fonctionnaires, exposition à la corruption et prévention 380s.
infraction visant les ~ 110s.
notion 112s.
obligation d’information du Parquet et de la CRF 492
alerte v. lanceur d’alerte (520s.)
ALIS
corruption dans le secteur sportif 405
amende pénale
non-déductibilité 743
sanctions pénales 290s.
AML/CFT
v. blanchiment, anti-blanchiment
anonymat
alertes et signalements anonymes 531s.
anti-blanchiment
lutte ~ et obligations professionnelles 496s.
appels d’offres
attribution de marchés non publics 705
arbitrage
clauses d’arbitrage 444
arbitre
application des règles sur la corruption 118
corruption dans le secteur sportif 405
assemblée nationale
v. Chambre des députés
association de malfaiteurs
infraction pénale 275
associations
> liberté d’association 77
droit de se constituer partie civile 80
initiatives luxembourgeoises 79
nécessité d’un contrôle des comptes indépendant 553
responsabilité pénale des personnes morales 272
athlète
corruption dans le secteur sportif 405
audience
publicité des audiences 73
audit
détection de la corruption 550s.
audit interne
contrôle 421
audition
preuve et enquête interne 630
auteur
d’une infraction 271
auto-dénonciation
impact sur la punissabilité 511
régime des lanceurs d’alerte 536
autorisation
clandestinité, corruption privée 247
autorisation d’établissement
honorabilité professionnelle 105
autorité
de lutte contre la corruption 44
de poursuite 50
droit de requête 68
régime protecteur des lanceurs d’alerte 520s.
autorité légitime
ordre de l’~, causes de justification et d’excuse 276
avantage
avantage corruptif obtenu ou sollicité 119s.
soumission à l’impôt 744
avertissement
sanction disciplinaire 656
avocat
droit à un ~, enquête interne 630
externalisation des enquêtes internes 619
remboursement des frais d’~ 729
bâillon
procédures ~, presse 86
bénéficiaires effectifs
registre des ~ 502
blanchiment
fondement pour engager la responsabilité civile 722
infraction de ~ 498
lutte et obligations anti-~ 496s.
blocage
par la CRF 53
par la CRF 282
bonne foi
protection des lanceurs d’alerte 527
bonnes pratiques
guides et référentiels 411s.
bourgmestre
exposition à la corruption et prévention 370s.
Bribery Act
Royaume-Uni 34
cadeaux v. avantage (119s.)
v. code de déontologie, droit disciplinaire
aux partis politiques 392
politique de cadeaux 454
registre et règles, Gouvernement 341
cadre légal
européen 27
international 21
national 33
canal de signalement
interne, externe, divulgation publique 529
cartographie des risques
risque de corruption 416
évaluation nationale des risques de blanchiment 496
cascade
responsabilité en ~, presse et médias 85
casier judiciaire
vérification (screening) avant embauche 446
causes de justification
en matière pénale 276
lanceurs d’alerte 535
cellule de renseignement
financier v. CRF
certification
des comptes, réviseur d’entreprise 554
normes de standardisation (ISO) 414
Chambre des députés
> exposition à la corruption et prévention 330s.
action transparente 73
code de conduite 332s.
droit d’enquête, commission, questions parlementaires 46
droit de pétition 67
privilèges et immunités 278
chargé d’une mission de service public
agents publics 113
charte
sur les enquêtes internes 617
anti-corruption, mise en place 452s.
circonstance atténuante
peines pénales 300
clandestinité v. prescription, infraction clandestine
corruption privée 247
clause
anti-corruption 444
d’exclusivité, contrat de travail 448
CNJ
déontologie et discipline des magistrats 351
CNUCC
Convention de Mérida 22
co-auteur
d’une infraction 271
qualité d’agent public non requise 117
solidarité en matière de responsabilité 723
code de conduite
Chambre des députés 332s.
mise en place dans l’entreprise 452s.
code de déontologie
chartes et règlements internes dans les entreprises 452s.
Conseil d’Etat 361
élus locaux, bourgmestres, conseillers communaux 372
Gouvernement 341
IGP 386
magistrature 352
police grand-ducale 385
règles pour hauts fonctionnaires 384
co-décision
délégation du personnel, règlement intérieur 456
comité
de prévention de la corruption, COPRECO 43
comité d’éthique
déontologie du Gouvernement 341
comité olympique
corruption dans le secteur sportif 405
commettant
régime de responsabilité civile 724
commissaire aux comptes
contrôle des comptes 553
commission
d’enquête parlementaire 46
spéciale parlementaire 46
Commission européenne
rapport sur l’Etat de droit 60
commission rogatoire
coopération internationale 281
commune
> exposition à la corruption et prévention 370s.
fonctionnaires communaux 383
responsabilité civile des entités publiques 726
responsabilité pénale des personnes morales 272
rôle du receveur communal 551
communication
gestion de la ~ de crise 602
compétence territoriale
procédure pénale 279
compliance officer
responsable conformité 418s.
traitement des alertes et signalements 531
complicité
participation aux infractions 271
qualité d’agent public non requise 117
solidarité en matière de responsabilité 723
comptes annuels
rôle du réviseur d’entreprise 554
concessions
règles d’attribution de ~ et prévention de la corruption 704
concours
cumul d’infractions 290
concussion
infraction pénale 231
confidentialité
de l’identité du lanceur d’alerte 532
du rapport d’enquête interne 634
protection des témoins dans les enquêtes internes 639
confiscation pénale
> principes 282
non-déductibilité 743
conflit d’intérêt
déclarations d’intérêt, code déontologique du Gouvernement 341
députés, code de conduite 332
incompatibilités, secteur public 324
prise illégale d’intérêts 200s.
récusation de magistrats 353
clauses d’exclusivité 448
prévention dans les marchés publics 702
conformité
fonction de ~ 418s.
connexité
compétence territoriale 279
conseil communal
exposition à la corruption et prévention 370s.
Conseil d’Etat
exposition à la corruption et prévention 360s.
Conseil de l ‘Europe
conventions 24
conseil échevinal
exposition à la corruption et prévention 370s.
Conseil National de la Justice
déontologie et discipline des magistrats 351
conseiller d’Etat
v. Conseil d’Etat
conseillers adjoints
règles pour hauts fonctionnaires 384
constat d’huissier
preuve et enquête interne 629
constitution de partie civile
avantages par rapport à une action civile 721
mise en œuvre de l’action publique 277
contractants
screening des tiers 442
contrainte
causes de justification et d’excuse 276
contrat
clauses anti-corruption 444
validité de contrats servant à la corruption ou formant l’objet d’une corruption 730
contrat de travail
clauses d’exclusivité 448
contenu 446s.
sanction disciplinaires 651s.
contre-preuve
droit à la ~, enquêtes internes 638
contrôle interne
audit et contrôle interne 421
contrôleur financier
finances publiques, détection de la corruption 551
Convention
de Macolin (manipulation de compétitions sportives) 405
de Vienne, immunité diplomatique 278
de Mérida, Nations Unies 23
OCDE 23
Conseil de l’Europe, ~ civile 26
Conseil de l’Europe, ~ pénale 25
conventions collectives
dialogue social et lutte contre la corruption 402
coopération internationale
procédure pénale 281
COPRECO
comité de prévention de la corruption 43
Corporate Sustainability
reporting non-financier 404
correctionnalisation
circonstances atténuantes 300
corruption
> infraction de ~ publique 132s.
au sein de l’UE 30
corruption privée 240s.
définition 01
détection 480s.
directive européenne 28
infraction primaire du blanchiment 499
statistiques 07
corruption postérieure
infraction pénale 136
COSL
corruption dans le secteur sportif 405
Cour des comptes
surveillance du financement des partis politiques 393
vérifications et détection de la corruption 551
courrier électronique
preuve et enquête interne 624
CRF
autorité de poursuite, compétences 53
obligation d’information des agents publics 492
CRI
coopération internationale 281
crime
v. décriminalisation, corruption publique, peine
obligation de dénonciation 491
criminalité organisée
association de malfaiteurs, organisation criminelle 275
crise
gestion de ~ 600s.
cryptomonnaies 119
CSDDD
due diligence, sustainability 404
CSDR
reporting non-financier 404
cycles
d’évaluation du GRECO 58
décision d’enquête européenne
coopération internationale 281
déclaration de culpabilité
peine pénale 290
déclaration de soupçons
lutte anti-blanchiment 504
décriminalisation
circonstances atténuantes 300
déductibilité fiscale
des amendes 743
des pots-de-vin 742
défaut de surveillance
responsabilité pénale
(personnes morales) 274
délai
pour prononcer un licenciement 657
délai raisonnable
incidence sur la peine 290
délégation du personnel
> dialogue social et lutte contre la corruption 402
compétences en matière de formation 460
compétences en matière de règlements intérieurs 456s.
deniers publics
détournement de ~ 232
dénonciation
auto-dénonciation 511
obligations de ~ 491s.
régime prot. des lanceurs d’alerte 520s.
déontologie
v. code de déontologie, droit disciplinaire
dépositaire
de l’autorité ou de la force publique 113
député v. Chambre des députés
désistement
de la tentative 138
détection
de cas de corruption, anti-blanchiment 503
de la corruption 480s.
détective privé
preuve et enquête interne 628
détournement
de deniers publics 232
devoir d’exactitude
liberté d’expression dans les médias 85
dialogue social
et lutte contre la corruption 402
diplomates
privilèges et immunités 278
direction
engagement de le ~ 415
directive
sur la corruption 28
sur les lanceurs d’alerte 523
discipline v. droit disciplinaire
discrimination
circonstance aggravante 299
divulgation publique
canaux de signalement, lanceurs d’alerte 529
doctrine
contributions académiques 63
dommages-intérêts
> responsabilité civile et corruption 720s.
en cas de licenciement abusif 661
don v. avantage (119s.)
aux partis politiques 392
politique de cadeaux 454
données personnelles
accès au rapport d’enquête interne 635
accès au RBE 502
droit à l’oubli dans la presse 88
enquête interne 622
obstacle à la répression 280
surveillance de l’accès aux données 71
doping
corruption dans le secteur sportif 405
DOS
déclaration de soupçons 504
droit v. cadre légal
droit à l’oubli
dans la presse 88
droit à la contre-preuve
enquêtes internes 638
droit au silence
audition, enquêtes internes 630
obligations de dénonciation 481
droit d’accès
accès au rapport d’enquête interne 635
droit d’investigation
presse et journalistes 84
droit de pétition
Chambre des députés 67
droit de requête
auprès des autorités 68
droit disciplinaire
> vue d’ensemble et principes 650s.
Chambre des députés 334
Conseillers d’Etat 362
dans la fonction publique 670s.
indépendance du resp. conformité 420
interdiction des représailles, lanceur d’alerte 533
magistrature 351
police grand-ducale, IGP 385
droit européen
autorités européennes 55
cadre légal 27
directive sur la corruption 28
privilèges et immunités 278
rapport sur l’Etat de droit 60
droit fiscal
infraction de concussion 231
liens avec la corruption 740s.
droit pénal
répression pénale de la corruption 100s.
droits de l’homme
reporting non-financier, durabilité 404
due diligence
screening en cas de M&A 443
échevin
exposition à la corruption et prévention 370s.
élu local
exposition à la corruption et prévention 370s.
privilèges et immunités 278
preuve et enquête interne 624
employeur
corruption privée, personnes visées 243
régime de responsabilité civile 724
emprisonnement v. peine (290s.)
enquête
droit d’~ parlementaire 46
enquête interne
procédure et principes 610s.
remboursement des frais d’~ 729
enregistrements
enquête interne, moyens de preuve 623, 627
entité juridique
responsabilité pénale des personnes morales 272
entrave
des autorités 482
entreprise
acteur de lutte contre la corruption 62
entretien
preuve et enquête interne 630
entretien d’embauche
vérification (screening) avant embauche 447
environnement
reporting non-financier, durabilité 404
EPPO
autorités européennes 55
erreur de droit
causes de justification et d’excuse 276
erreur de fait
causes de justification et d’excuse 276
escroquerie fiscale
infraction pénale 745
ESG
Environnement, Social, Governance 403
ESRS
reporting non-financier 404
établissement public
responsabilité civile des entités publiques 726
responsabilité pénale des personnes morales 272
Etat
responsabilité civile de l’Etat 726
responsabilité pénale des personnes morales 272
état de nécessité
causes de justification et d’excuse 276
Etats-Unis
Foreign Corrupt Practices Act 34
Eurojust
autorités européennes 55
European Sustainability Reporting
reporting non-financier 404
Europol
autorités européennes 55
évaluation nationale v. stratégie
risque de blanchiment 496
exclusion
motifs d’~ d’un marché public 703
exclusivité
clauses d’~ 448
excuse
causes de justification et d’excuse 276
justification des lanceurs d’alerte 535
prise illégale d’intérêts 204
exequatur
corruption comme argument de défense 731
experts-comptables
obligations de dénonciation 493
expression
liberté d’~ 64s.
facilitation
acte facilité par la fonction 134
infraction de blanchiment 498
faute (civile)
facteur générateur de resp. civile 722
faute grave
licenciement pour faits de corruption ou atteintes à la probité 653
faux témoignage
preuve et enquête interne 630
FCPA
Foreign Corrupt Practices Act 34
financement
des médias 85
des partis politiques 390s.
fiscalité
liens avec la corruption 740s.
infraction de concussion 231
fonction publique
v. fonctionnaires, agents publics
fonctionnaires
champ d’appl. des lanceurs d’alerte 525
exposition à la corr. et prévention 380s.
hauts fonctionnaires 384
obligation d’information du Parquet et de la CRF 492
protection contre les actions civiles 278
régime disciplinaire 670s.
régime protecteur spécifique des lanceurs d’alerte 538
fonctionnement défectueux
des services publics, responsabilité des entités publiques 726
fondation
responsabilité pénale des personnes morales 272
force publique v. police grand-ducale
formation
des ministres, Gouvernement 341
des salariés 458s.
des fonctionnaires 382
des hauts fonctionnaires 384
fouilles
enquête interne 626
frais
remboursement des frais encourus 729
fraude fiscale
infraction 745
fusion
incidence sur la responsabilité pénale des personnes morales 272
screening en cas de M&A 443
gérant
révocation des dirigeants 681
gestion de crise
cas de corruption 600s.
gestion des alertes
traitement des alertes et signalements 531
gouvernance
engagement de la direction 415
enquêtes internes 611
ESG 403
traitement des alertes et signalements 531
Gouvernement
exposition à la corruption et prévention 340s.
privilèges et immunités 278
règles de transparence 73
Grand-Duc
inviolabilité 278
GRECO
organisme international 58
guides
de bonnes pratiques 411s.
hauts fonctionnaires
règles pour conseillers adjoints 384
honorabilité professionnelle
autorisation d’établissement 105
huissier
constat d’~ 629
IGP
code de déontologie 386
ILNAS
normes de standardisation 412s.
immunité
répression pénale 278
impôt
lutte contre la corruption et non-déductibilité 740s.
inaction
complicité par ~ 271
incompatibilités
dans le secteur public 324
indemnisation v. dommages-intérêts
indemnité de procédure
indemnisation 729
indépendance
du responsable conformité 420
indépendant
champ d’application des lanceurs d’alerte 525
corruption privée, personnes visées 244
indépendant
sanction ‘disciplinaire’ contre un ~ 682
indivisibilité
compétence territoriale 279
influence v. trafic d’influence
information
données personnelles et enquête interne 622
infraction
corruption publique 132s.
corruption privée 240s.
corruption postérieure 136
prise illégale d’intérêts 200s.
abus de biens sociaux 250
blanchiment 498
concussion 231
détournement de deniers publics 232
intimidation d’agents publics 233
outrage 234
alertes et signalements abusifs 541
peines pénales 290s.
infraction clandestine
prescription 283
infraction primaire
blanchiment 499
infractions
infractions fiscales 745
répression pénale 100s.
Inspection générale de la police
code de déontologie 386
interdictions
peine pénale accessoire 295
intérêt
prise illégale d’~ 200s.
intérêts financiers
protection des ~ de l’UE 31
interruption
de la prescription 283
intimidation
d’agents publics 233
inventaire
cartographie des risques 416
investigation
moyens d’~, enquête interne 621s., 625s.
moyens d’~, procédure pénale 280
ISA
normes comptables 554
ISO
37001 412s.
37008 610
journaliste responsable
cause de justification 83
journalistes
accès aux documents 74
rôle et libertés en matière de lutte contre la corruption 81s.
juge d’instruction
autorité de poursuite 52
jugement
publicité des jugements 73
jugement sur accord
transaction pénale 301
justice
ministère de la ~ 42
justification
cause de ~ 276
KYC – KYT
lutte anti-blanchiment 500
LAC
Luxembourg Arbitration Center 444
lanceur d’alerte
> régime protecteur 520s.
lien avec la presse 83
régime spécifique des fonctionnaires 538
régime spécifique du Code du travail 537
LCB/FT
v. blanchiment, anti-blanchiment
legal hold
enquête interne 620
légalité
preuves et enquête interne 620s.
liberté d’association
liberté fondamentale 77
liberté d’expression
liberté fondamentale 64s.
dans les médias 85
liberté de la presse v. journaliste
liberté de manifester
liberté fondamentale 66
liberté journalistique v. journaliste
licenciement
délai pour prononcer un ~ 657
indépendance du resp. conformité 420
interdiction des représailles, lanceur d’alerte 533
pour faits de corruption ou atteintes à la probité 653
sanction disciplinaire 656
lien causal
responsabilité civile 727
entre avantage et acte de la fonction, corruption 135
lobbying
registre des entrevues, Gouvernement 341
loi nationale
cadre légal 33
loi Sapin II
législation française 34
loyauté
preuves et enquête interne 620s.
lutte anti-blanchiment
v. blanchiment, anti-blanchiment
fondement pour engager la responsabilité civile 722
Luxembourg Arbitration Center
clauses d’arbitrage 444
magistrats
> exposition à la corruption et prévention 350s.
juges du fond 56
privilèges et immunités, privilège de juridiction 278
qualité d’agent public 113
magistrature
règles de transparence, publicité 73
maire
bourgmestre, exposition à la corruption et prévention 370s.
mandataire
corruption privée, personnes visées 243
manifestation
liberté de manifester 66
manipulation
de compétitions sportives 405
marchés publics
dommages-intérêts civils 727
régime et lutte contre la corruption 700s.
mauvaise foi
alertes et signalements abusifs 541
médias v. presse
divulgation publique, lanceurs d’alerte 529
rôle et libertés en matière de lutte contre la corruption 81s.
Médiateur
autorité (Ombudsman) 47
menace
intimidation d’agents publics 233
mensonge
preuve et enquête interne 630
Mérida
Convention de ~ 22
mesures préventives
dans le secteur public 320s.
dans le secteur privé 400s.
mesures restrictives
et lutte contre la corruption 32
ministère
de la justice 42
Ministère public
autorité de poursuite 51
Procureur européen, EPPO 55
Ministres v. Gouvernement
exposition à la corruption et prévention 340s.
mise à pied
interdiction des représailles, lanceur d’alerte 533
mesure préalable au licenciement 651
modification de l’état des lieux
infraction pénale 482
monde académique
acteur de lutte contre la corruption 63
monde associatif v. associations
moyens d’investigation
enquête interne 621s., 625s.
procédure pénale 280
Nations Unies
Convention de Mérida 22
normes
normes comptables (ISA) 554
normes de standardisation, corruption (ISO) 412s.
normes
normes de standardisation, enquête interne (ISO) 610
nullité
contrats servant à la corruption ou formant l’objet d’une corruption 730
interdiction des représailles, lanceur d’alerte 533
obéissance hiérarchique
causes de justification et d’excuse 276
obligations professionnelles
lutte anti-blanchiment 500
observations
moyen de preuve, enquête interne 628
observatoire
lutte contre la corruption 45
OCDE
corruption d’agents publics étrangers 23
procédure d’évaluation 59
OLAF
autorités européennes 55
Ombudsman
autorité (Médiateur) 47
ONG
v. associations, liberté d’association, transparence
open data
règles de transparence 75
ordre de l’autorité légitime
causes de justification et d’excuse 276
organisation criminelle
circonstance aggravante 299
infraction pénale 275
outrage
infraction pénale 234
ouverture
d’une enquête interne 614
pantouflage
sortie de mandat, Gouvernement 341
sortie de mandat, hauts fonctionnaires 384
parlementaire v. Chambre des députés
question ~ 46
parquet v. Ministère public
obligation d’information des agents publics 492
partage de responsabilité
responsabilité civile 723
participation
auteurs et complices 271
partie civile
avantages par rapport à une action civile 721
droit des associations 80
mise en œuvre de l’action publique 277
partis politiques
financement 390s.
peine disciplinaire v. droit disciplinaire
peine pénale
> peines principales et accessoires 290s.
exclusion des marchés publics 703
non-déductibilité 743
violation des obligations professionnelles anti-blanchiment 505
PEP
lutte anti-blanchiment 501
personne morale
responsabilité pénale des personnes morales 272
révocation des dirigeants 681
interdiction de dons aux partis politiques 392
personne politiquement exposée
PEP, anti-blanchiment 501
pétition
droit de ~ 67
PIF
protection des intérêts financiers de l’UE 31
plainte
contre un magistrat, CNJ 351
plainte pénale
> mise en œuvre de l’action publique 277
avantages par rapport à une action civile 721
considérations stratégiques 604
plan
v. stratégie, charte, cartographie
de formation v. formation
de remédiation v. remédiation
police grand-ducale
autorité de poursuite 54
code de déontologie 385
politique
de cadeaux 454
de poursuite de la corruption 101
de rémunération 451
personne politiquement exposée 501
politique nationale
d’intégrité dans le sport 405
poursuites
v. autorité de poursuite, procédure pénale, plainte
et procédure pénale 270s.
politique de poursuite 101
pouvoir
exécutif v. Gouvernement, fonctionnaires
judiciaire v. magistrats, justice
législatif v. Chambre des députés
pouvoir adjudicateur v. marchés publics
préjudice v. dommages-intérêts
préposé
corruption privée, personnes visées 243
régime de responsabilité civile 724
prescription
de l’action publique, procédure pénale 283
en matière de presse et médias 85
présent v. avantage (119s.)
présomption d’innocence
liberté d’expression dans les médias 85
presse
> rôle et libertés en matière de lutte contre la corruption 81s.
divulgation publique, lanceurs d’alerte 529
liberté de la presse v. journaliste
preuve v. moyens d’investigation
valeur probante d’un rapport d’enquête interne 636
prévention de la corruption
dans le secteur privé 400s.
dans le secteur public 320s.
clauses anti-corruption 444
prise illégale
d’intérêts 200s.
privilège v. immunité
de l’avocat, rapport d’enquête interne 619
répression pénale 278
probité
v. corruption, code de déontologie, droit disciplinaire
procédure disciplinaire
v. droit disciplinaire
procédures bâillon
contre les journalistes 86
procédures internes v. règlement, charte
en matière de procédures de signalement et d’alerte 528
promesse v. avantage (119s.)
proportionnalité
sanctions disciplinaires 651
protection
des lanceurs d’alerte 520s.
des témoins dans les enquêtes internes 639
des sources, presse 87
protection fonctionnelle
indépendance du responsable conformité 420
protection internationale
réfugiés et corruption 750
publicité v. transparence
des audiences judiciaires 73
public-private-partnership
notion 321
question
parlementaire 46
rapport
enquête interne 633
sur l’Etat de droit 60
RBE
registre des bénéficiaires effectifs 502
rébellion
infraction pénale 482
recel
d’informations 72
infraction de blanchiment 498
receveur communal
finances communales, détection de la corruption 551
réclusion v. peine (290s.)
récusation
d’un magistrat 353
référentiels
de bonnes pratiques 411s.
réfugiés
protection internationale et corruption 750
registre
des bénéficiaires effectives 502
règlement interne
anti-corruption, mise en place 452s.
régime juridique 455
sur les enquêtes internes 617
remédiation
traitement des incidents 424s.
rémunération
politique de ~ 451
reporting non-financier
obligations 404
représailles
indépendance du responsable conformité 420
interdiction des ~, lanceur d’alerte 533
protection des témoins dans les enquêtes internes 639
répression
de la corruption 100s.
requête
droit de ~ 68
résiliation
clauses anti-corruption 444
de contrats servant à la corruption ou formant l’objet d’une corruption 730
responsabilité
en cascade, presse et médias 85
responsabilité civile
> en matière de corruption, principes 720s.
protection des lanceurs d’alerte 534
responsabilité sociale
des entreprises, ESG 403
responsable conformité
> compliance officer 418s.
traitement des alertes et signalements 531
rétrogradation
interdiction des représailles, lanceur d’alerte 533
sanction disciplinaire 656
réviseur d’entreprise
contrôle des comptes et détection de la corruption 553s.
révocation
d’un dirigeant 681
revue documentaire
enquête interne 625
RGPD v. données personnelles
risques
cartographie des ~ 416
évaluation nationale des ~ de blanchiment 496
Royaume-Uni
Bribery Act 33
RSE
responsabilité sociale des entreprises, gouvernance 403
saisie pénale
principes 282
salaire
politique de rémunération 451
salarié
champ d’application des lanceurs d’alerte 525
corruption privée, personnes visées 243
obligations de dénonciation 494
régime de responsabilité civile 724
régime protecteur spécifique des lanceurs d’alerte 537
régime spécifique des fonctionnaires 538
sanction disciplinaires 651s.
vérification (screening) avant embauche 446
salarié coopérateur
complicité aux infractions 271
sanction v. peine
sanction disciplinaire v. droit disciplinaire
sanctions
mesures restrictives 32
sanctions administratives
en matière de corruption 104
sanctions déontologiques
en matière de corruption 104
Sapin
loi française 34
screening
des tiers 442
secret
confidentialité de l’identité du lanceur d’alerte 532
confidentialité du rapport d’enquête interne 634
protection des sources 87
secret d’instruction
limite à la transparence 72
secret des correspondances
preuve et enquête interne 624
secret professionnel
de l’avocat, rapport d’enquête interne 619
des fonctionnaires 381
limite à la transparence 72
secteur privé
> corruption privée 240s.
guides de bonnes pratiques 411s.
secteur privé
> mesures préventives 400s.
marchés privés, appels d’offres 705
secteur public
mesures préventives 320s.
sensibilisation
des salariés 458s.
Service de renseignement de l’Etat
autorité (SREL) 48
service public
notion, distinction avec le privé 114, 321
obligation d’information du Parquet et de la CRF 492
SFDR
durabilité 404
signalement
lanceurs d’alerte, régime protecteur 520s.
régime spécifique du Code du travail 537
signalement public
canaux de signalement, lanceurs d’alerte 529
SLAPP
procédures bâillon contre la presse 86
société
responsabilité pénale des personnes morales 272
solidarité
responsabilité civile 723
sortie de mandat
pantouflage, Gouvernement 341
pantouflage, hauts fonctionnaires 384
soumission v. marchés publics
soupçon
déclaration de ~ 504
sources
protection des sources, presse 87
sport
corruption dans le secteur sportif 405
SREL
Service de renseignement 48
standards
normes comptables (ISA) 554
normes de standardisation, corruption (ISO) 412s.
normes de standardisation, enquête interne (ISO) 610
statistiques
sur la corruption 07
statut
des fonctionnaires 381
stratégie
nationale 06
subsides v. financement
suivi des alertes
traitement des alertes et signalements 531
sursis
peine pénale 290
suspension du prononcé
peine pénale 290
syndicat communal
responsabilité pénale des personnes morales 272
syndicats
dialogue social et lutte contre la corruption 402
Taxonomie
durabilité 404
témoignage
preuve et enquête interne 630
protection des témoins dans les enquêtes internes 639
tentative
corruption publique 138
corruption privée 249
TFUE
droit européen 27
tiers
relations avec les ~ 440s.
tone from the top
engagement de la direction 415
trafic d’influence
infraction pénale, agents publics 180s.
traitement de données v. données personnelles
traitement des alertes
traitement des alertes et signalements 531
transaction pénale
jugement sur accord 301
transformation
incidence sur la responsabilité pénale des personnes morales 272
transparence
accès au rapport d’enquête interne 635
accès au RBE 502
accès aux informations 69s.
open data 75
Transparency international
association 78
transposition
directive sur la corruption 28
travaux d’intérêt général
peine pénale 290
tripartite
dialogue social et lutte contre la corruption 402
trucage de matchs
corruption dans le secteur sportif 405
UNCAC
Convention de Mérida 22
Union européenne v. droit européen
privilèges et immunités 278
USA
Foreign Corrupt Practices Act 34
valeur probante
rapport d’enquête interne 636
victime v. partie civile
association pouvant se constituer partie civile 80
vie privée v. données personnelles
enquête interne 623
respect par la presse et les médias 85
sanctions et licenciement fondés sur des motifs tirés de la ~ 654
violation de la loi
lanceurs d’alerte 526
whistleblower v. lanceur d’alerte
---
Nombre de décisions répondent aux mots-clefs afférents.
Trib. adm., 27 juin 2013, n° 31543 du rôle : « Ainsi, les menaces que les demandeurs déclarent avoir subi de la part de personnes inconnues, en raison de l’engagement de Monsieur... pour la défense des droits des roms et en raison du fait que Monsieur... a dénoncé certains actes de corruption soutenus par le parti démocratique, constituent des motifs qui s’inscrivent sur une toile de fond politique et pouvant ainsi justifier la reconnaissance du statut de réfugié, (…). Sans contester la description de la situation de fait en Albanie, la partie étatique fait essentiellement état de la législation albanaise en citant des extraits de la loi albanaise concernant l’organisation et le fonctionnement de la police municipale, suivant lequel l’accès aux autorités policières serait garanti et la police devrait assurer sa protection aux citoyens. La partie étatique argumente encore en substance que la corruption dans les secteurs publics et privés serait criminalisée sous sa forme active et passive. Les développements de la partie étatique se réfèrent partant à une volonté politique albanaise de lutter contre la corruption, mais ne tiennent pas compte de la situation réelle en Albanie, de sorte que les explications de la partie étatique ne sont pas de nature à énerver les développements des demandeurs et qu’il y a partant lieu de conclure que les autorités albanaises n’ont pas pu ou voulu accorder une protection aux demandeurs ».↩︎
Cour adm., 9 janvier 2014, n° 33016C : « Or, la corruption, qui se définit généralement par le fait de solliciter, d’offrir, de donner ou d’accepter, directement ou indirectement, une commission illicite ou un autre avantage indu qui affecte l’exercice normal d’une fonction ou le comportement requis du bénéficiaire de la commission illicite ou de l’avantage indu, est hautement répréhensible, particulièrement au sein des forces de l’ordre nationales, mais ne s’analyse pas en une position d’ordre tant soit peu politique, voire des idées ou croyances exprimées par un groupement poursuivant des finalités d’ordre politique, mais plutôt en une pratique servant essentiellement à l’enrichissement personnel des personnes impliquées. Ainsi, la défense des valeurs d’éthique et de déontologie ne peut pas être considérée comme l’apanage d’un parti politique par opposition à d’autres partis politiques, mais comme une prémisse du fonctionnement adéquat de toute administration publique et devrait dès lors être le dénominateur commun à tous les partis politiques, qu’ils soient au pouvoir ou dans l’opposition. Enfin, les faits de corruption sont généralement considérés comme relevant non pas exclusivement de la sphère des sanctions d’ordre politique, mais primairement du droit commun des faits pénalement répréhensibles ».