Jean-Luc Putz
Corruption publique et privée - Prévention, détection et répression en droit luxembourgeois

Chapitre 4 -
Protection internationale

750. La corruption et les réfugiés. La corruption figure parmi les arguments les plus fréquemment invoqués devant les juridictions administratives luxembourgeoises statuant en matière de protection internationale. Une recherche par mots-clés dans la base de données jurisprudentielle en ligne fait ressortir pas moins de 1.300 décisions positives, souvent des décisions - majoritairement rendues en matière d’asile - dans lesquelles des allégations de corruption ou de pratiques assimilées sont avancées1 à l’appui d’une demande de protection. Cette omniprésence s’explique : la corruption des forces de l’ordre, de la magistrature ou de l’administration est régulièrement présentée soit comme la source directe des persécutions subies, soit comme la raison pour laquelle le requérant n’a pu ou voulu solliciter la protection des autorités de son pays d’origine. Dans la très grande majorité des cas, cependant, l’argument reste accessoire et non déterminant. Il est rare que la question de la corruption donne lieu à un examen approfondi, susceptible de dégager un principe utile pour la pratique ; nous donnons ci-après deux exemples dans lesquels les juges se sont davantage penchés sur la question.

Un Albanais persécuté pour avoir dénoncé des faits de corruption dans un pays corrompu2

Un premier cas concerne un ressortissant albanais d’ethnie rom, ancien secrétaire général d’une division du Parti démocrate, qui a créé en 2011 l’association « Romano Gi » pour défendre les droits des Roms en Albanie. Ses projets (cantine, alphabétisation) se heurtent systématiquement au refus de son propre parti. En avril 2012, lors d’une réunion du Parti démocrate, il dénonce publiquement le fait que les fonds européens destinés aux Roms sont détournés au profit de dirigeants politiques par l’intermédiaire de deux associations officiellement agréées. En mai 2012, après avoir menacé le ministre compétent d’organiser des manifestations publiques, il reçoit des appels téléphoniques anonymes lui enjoignant d’abandonner ses activités et menaçant de tuer sa femme et ses enfants. N’ayant pas saisi la police, qu’il juge corrompue et liée au parti au pouvoir, la famille quitte l’Albanie et introduit au Luxembourg une demande de protection internationale. Le ministre la rejette, qualifiant l’Albanie de pays d’origine sûr et reprochant aux requérants de ne pas avoir sollicité la protection policière.

Le tribunal retient tout d’abord que la dénonciation de la corruption constitue la conviction politique au sens de la Convention de Genève. C’est parce que le requérant a publiquement accusé le parti au pouvoir de détourner des fonds européens destinés aux Roms qu’il a été menacé. Le tribunal retient que ces menaces s’inscrivent sur une toile de fond politique justifiant la protection internationale : l’opinion exprimée n’est pas anodine, elle vise la corruption systémique du parti gouvernemental.

Ensuite, le tribunal écarte l’argument du ministre (existence d’une législation albanaise anti-corruption) au motif qu’il ne tient pas compte de la situation réelle : des rapports officiels établissement que la police applique les lois en fonction des appartenances politiques ou criminelles des personnes concernées, que le Parti démocrate contrôle l’appareil judiciaire pour éviter toute poursuite de ses membres pour infractions de corruption, et que les manifestations d’opposition ont été violemment réprimées. La décision ministérielle a été réformée.

Pour un ressortissant monténégrin, la dénonciation de faits corruption n’est pas considérée comme une position politique3

Un ressortissant monténégrin de confession musulmane et d’ethnie bosniaque, ancien policier, expose avoir été témoin de faits de corruption systématique au sein de la police monténégrine : trafic de cigarettes, de pétrole, de bois et de voitures volées organisé par ses supérieurs hiérarchiques et collègues. Refusant de participer, il dénonce ces faits à un journaliste et au parti politique d’opposition PZP, dont il devient sympathisant malgré les pressions de la hiérarchie à soutenir le parti au pouvoir DPS. À la suite de cette dénonciation, il fait l’objet de surveillance téléphonique par la police secrète, de menaces répétées, de mutations punitives et de la non-reconduction de son contrat. Après avoir quitté la police pour exercer comme électricien, il est physiquement agressé en février 2010 (tentative de renversement par un véhicule). Son épouse déclare avoir subi une agression sexuelle anonyme. Les requérants n’ont jamais sollicité la protection des autorités, auxquelles ils déclarent ne pas faire confiance. Le ministre rejette leur demande de protection internationale.

Sur le statut de réfugié, la Cour rejette l’argument central des appelants selon lequel la dénonciation de la corruption constituerait une « opinion politique ». Elle énonce un principe de portée générale : la corruption - définie comme le fait de solliciter, d’offrir, de donner ou d’accepter une commission illicite ou un avantage indu affectant l’exercice normal d’une fonction - est certes hautement répréhensible, mais « ne s’analyse pas en une position d’ordre politique, voire des idées ou croyances exprimées par un groupement poursuivant des finalités politiques, mais plutôt en une pratique servant essentiellement à l’enrichissement personnel des personnes impliquées ». La défense de l’éthique et de la déontologie n’est pas l’apanage d’un parti politique contre un autre : elle constitue une prémisse du fonctionnement normal de toute administration publique et devrait être le dénominateur commun de tous les partis. La dénonciation de la corruption par le requérant ne traduit dès lors aucune opinion politique au sens de la Convention de Genève. Sur la protection subsidiaire, la Cour relève que les appelants n’ont jamais saisi les organes de contrôle interne et externe de la police monténégrine, et que les rapports de la Commission européenne font état de progrès dans la lutte contre la corruption au Monténégro. Le recours est rejeté et l’ordre de quitter le territoire confirmé.

---

999. Mot de la fin : un effort collectif et continu. Ces derniers développements consacrés au droit des réfugiés montrent que même les domaines les plus inattendus peuvent contribuer à l’effort global de prévention, de détection et de répression de la corruption. Les nombreuses pages qui précèdent auront, nous l’espérons, démontré que la corruption ne relève ni du seul droit pénal, ni du seul droit réglementaire. De la fiscalité aux marchés publics, du droit du travail à la responsabilité civile, nous avons parcouru une multitude de domaines juridiques et constaté que tous les niveaux normatifs sont mobilisés : droit international, européen et national.

Cette diversité rappelle que la lutte contre la corruption ne saurait être l’affaire d’une seule branche du droit, ni même des seules sciences juridiques, comme nous l’avons souligné dès l’introduction (→ 04).

À sa modeste mesure, le présent ouvrage ne constitue qu’une goutte d’eau supplémentaire sur la pierre de la lutte contre la corruption. Comme nous l’avons rappelé tout au long de cet ouvrage, cette lutte ne pourra produire des résultats durables que si elle est portée par l’ensemble de la société. Si vous avez eu le courage et la patience de parvenir jusqu’à ces dernières lignes, vous participez déjà à cet effort – Merci !

Jean-Luc PUTZ

putz@jeanluc.lu

jean-luc.putz@arendt.com

INDEX

absorption

incidence sur la responsabilité pénale des personnes morales 272

screening en cas de M&A 443

abus

alertes et signalements abusifs 541

abus de biens sociaux

infraction pénale 250

accès aux données/informations

accès au rapport d’enquête interne 635

accès au RBE 502

Chambre des députés 46

loi sur une administration transparente 74

presse et journalistes 84

règles de transparence 69s.

ACD

implication et rôle en matière de corruption 740s.

acte d’administration

prise illégale d’intérêts 204

acquisition

screening en cas de M&A 443

acte de la fonction

responsabilité de l’employeur pour ses salariés/fonctionnaires 724

corruption privée 245

corruption publique 133

action directe

mise en œuvre de l’action publique 277

action en nullité

contrats servant à la corruption ou formant l’objet d’une corruption 730

interdiction des représailles, lanceur d’alerte 533

action public

mise en œuvre de l’~ 277

adjudication

v. marchés publics

administrateur

corruption privée, personnes visées 243

révocation des dirigeants 681

Administration de l’Enregistrement

implication et rôle en matière de corruption 740s.

administration de la preuve

enquêtes internes 621s.

Administration des Contributions Directes

implication et rôle en matière de corruption 740s.

administration fiscale

lutte contre la corruption 740s.

administration transparente

loi sur une ~ 74

AED

implication et rôle en matière de corruption 740s.

Agence luxembourgeoise pour l’intégrité dans le sport

corruption dans le secteur sportif 405

agent étranger

application des infractions nationales 118

agents publics

champ d’application des lanceurs d’alerte 525

étrangers, convention OCDE 23

fonctionnaires, exposition à la corruption et prévention 380s.

infraction visant les ~ 110s.

notion 112s.

obligation d’information du Parquet et de la CRF 492

alerte v. lanceur d’alerte (520s.)

ALIS

corruption dans le secteur sportif 405

amende pénale

non-déductibilité 743

sanctions pénales 290s.

AML/CFT

v. blanchiment, anti-blanchiment

anonymat

alertes et signalements anonymes 531s.

anti-blanchiment

lutte ~ et obligations professionnelles 496s.

appels d’offres

attribution de marchés non publics 705

arbitrage

clauses d’arbitrage 444

arbitre

application des règles sur la corruption 118

corruption dans le secteur sportif 405

assemblée nationale

v. Chambre des députés

association de malfaiteurs

infraction pénale 275

associations

> liberté d’association 77

droit de se constituer partie civile 80

initiatives luxembourgeoises 79

nécessité d’un contrôle des comptes indépendant 553

responsabilité pénale des personnes morales 272

athlète

corruption dans le secteur sportif 405

audience

publicité des audiences 73

audit

détection de la corruption 550s.

audit interne

contrôle 421

audition

preuve et enquête interne 630

auteur

d’une infraction 271

auto-dénonciation

impact sur la punissabilité 511

régime des lanceurs d’alerte 536

autorisation

clandestinité, corruption privée 247

autorisation d’établissement

honorabilité professionnelle 105

autorité

de lutte contre la corruption 44

de poursuite 50

droit de requête 68

régime protecteur des lanceurs d’alerte 520s.

autorité légitime

ordre de l’~, causes de justification et d’excuse 276

avantage

avantage corruptif obtenu ou sollicité 119s.

soumission à l’impôt 744

avertissement

sanction disciplinaire 656

avocat

droit à un ~, enquête interne 630

externalisation des enquêtes internes 619

remboursement des frais d’~ 729

bâillon

procédures ~, presse 86

bénéficiaires effectifs

registre des ~ 502

blanchiment

fondement pour engager la responsabilité civile 722

infraction de ~ 498

lutte et obligations anti-~ 496s.

blocage

par la CRF 53

par la CRF 282

bonne foi

protection des lanceurs d’alerte 527

bonnes pratiques

guides et référentiels 411s.

bourgmestre

exposition à la corruption et prévention 370s.

Bribery Act

Royaume-Uni 34

cadeaux v. avantage (119s.)

v. code de déontologie, droit disciplinaire

aux partis politiques 392

politique de cadeaux 454

registre et règles, Gouvernement 341

cadre légal

européen 27

international 21

national 33

canal de signalement

interne, externe, divulgation publique 529

cartographie des risques

risque de corruption 416

évaluation nationale des risques de blanchiment 496

cascade

responsabilité en ~, presse et médias 85

casier judiciaire

vérification (screening) avant embauche 446

causes de justification

en matière pénale 276

lanceurs d’alerte 535

cellule de renseignement

financier v. CRF

certification

des comptes, réviseur d’entreprise 554

normes de standardisation (ISO) 414

Chambre des députés

> exposition à la corruption et prévention 330s.

action transparente 73

code de conduite 332s.

droit d’enquête, commission, questions parlementaires 46

droit de pétition 67

privilèges et immunités 278

chargé d’une mission de service public

agents publics 113

charte

sur les enquêtes internes 617

anti-corruption, mise en place 452s.

circonstance atténuante

peines pénales 300

clandestinité v. prescription, infraction clandestine

corruption privée 247

clause

anti-corruption 444

d’exclusivité, contrat de travail 448

CNJ

déontologie et discipline des magistrats 351

CNUCC

Convention de Mérida 22

co-auteur

d’une infraction 271

qualité d’agent public non requise 117

solidarité en matière de responsabilité 723

code de conduite

Chambre des députés 332s.

mise en place dans l’entreprise 452s.

code de déontologie

chartes et règlements internes dans les entreprises 452s.

Conseil d’Etat 361

élus locaux, bourgmestres, conseillers communaux 372

Gouvernement 341

IGP 386

magistrature 352

police grand-ducale 385

règles pour hauts fonctionnaires 384

co-décision

délégation du personnel, règlement intérieur 456

comité

de prévention de la corruption, COPRECO 43

comité d’éthique

déontologie du Gouvernement 341

comité olympique

corruption dans le secteur sportif 405

commettant

régime de responsabilité civile 724

commissaire aux comptes

contrôle des comptes 553

commission

d’enquête parlementaire 46

spéciale parlementaire 46

Commission européenne

rapport sur l’Etat de droit 60

commission rogatoire

coopération internationale 281

commune

> exposition à la corruption et prévention 370s.

fonctionnaires communaux 383

responsabilité civile des entités publiques 726

responsabilité pénale des personnes morales 272

rôle du receveur communal 551

communication

gestion de la ~ de crise 602

compétence territoriale

procédure pénale 279

compliance officer

responsable conformité 418s.

traitement des alertes et signalements 531

complicité

participation aux infractions 271

qualité d’agent public non requise 117

solidarité en matière de responsabilité 723

comptes annuels

rôle du réviseur d’entreprise 554

concessions

règles d’attribution de ~ et prévention de la corruption 704

concours

cumul d’infractions 290

concussion

infraction pénale 231

confidentialité

de l’identité du lanceur d’alerte 532

du rapport d’enquête interne 634

protection des témoins dans les enquêtes internes 639

confiscation pénale

> principes 282

non-déductibilité 743

conflit d’intérêt

déclarations d’intérêt, code déontologique du Gouvernement 341

députés, code de conduite 332

incompatibilités, secteur public 324

prise illégale d’intérêts 200s.

récusation de magistrats 353

clauses d’exclusivité 448

prévention dans les marchés publics 702

conformité

fonction de ~ 418s.

connexité

compétence territoriale 279

conseil communal

exposition à la corruption et prévention 370s.

Conseil d’Etat

exposition à la corruption et prévention 360s.

Conseil de l ‘Europe

conventions 24

conseil échevinal

exposition à la corruption et prévention 370s.

Conseil National de la Justice

déontologie et discipline des magistrats 351

conseiller d’Etat

v. Conseil d’Etat

conseillers adjoints

règles pour hauts fonctionnaires 384

constat d’huissier

preuve et enquête interne 629

constitution de partie civile

avantages par rapport à une action civile 721

mise en œuvre de l’action publique 277

contractants

screening des tiers 442

contrainte

causes de justification et d’excuse 276

contrat

clauses anti-corruption 444

validité de contrats servant à la corruption ou formant l’objet d’une corruption 730

contrat de travail

clauses d’exclusivité 448

contenu 446s.

sanction disciplinaires 651s.

contre-preuve

droit à la ~, enquêtes internes 638

contrôle interne

audit et contrôle interne 421

contrôleur financier

finances publiques, détection de la corruption 551

Convention

de Macolin (manipulation de compétitions sportives) 405

de Vienne, immunité diplomatique 278

de Mérida, Nations Unies 23

OCDE 23

Conseil de l’Europe, ~ civile 26

Conseil de l’Europe, ~ pénale 25

conventions collectives

dialogue social et lutte contre la corruption 402

coopération internationale

procédure pénale 281

COPRECO

comité de prévention de la corruption 43

Corporate Sustainability

reporting non-financier 404

correctionnalisation

circonstances atténuantes 300

corruption

> infraction de ~ publique 132s.

au sein de l’UE 30

corruption privée 240s.

définition 01

détection 480s.

directive européenne 28

infraction primaire du blanchiment 499

statistiques 07

corruption postérieure

infraction pénale 136

COSL

corruption dans le secteur sportif 405

Cour des comptes

surveillance du financement des partis politiques 393

vérifications et détection de la corruption 551

courrier électronique

preuve et enquête interne 624

CRF

autorité de poursuite, compétences 53

obligation d’information des agents publics 492

CRI

coopération internationale 281

crime

v. décriminalisation, corruption publique, peine

obligation de dénonciation 491

criminalité organisée

association de malfaiteurs, organisation criminelle 275

crise

gestion de ~ 600s.

cryptomonnaies 119

CSDDD

due diligence, sustainability 404

CSDR

reporting non-financier 404

cycles

d’évaluation du GRECO 58

décision d’enquête européenne

coopération internationale 281

déclaration de culpabilité

peine pénale 290

déclaration de soupçons

lutte anti-blanchiment 504

décriminalisation

circonstances atténuantes 300

déductibilité fiscale

des amendes 743

des pots-de-vin 742

défaut de surveillance

responsabilité pénale
(personnes morales) 274

délai

pour prononcer un licenciement 657

délai raisonnable

incidence sur la peine 290

délégation du personnel

> dialogue social et lutte contre la corruption 402

compétences en matière de formation 460

compétences en matière de règlements intérieurs 456s.

deniers publics

détournement de ~ 232

dénonciation

auto-dénonciation 511

obligations de ~ 491s.

régime prot. des lanceurs d’alerte 520s.

déontologie

v. code de déontologie, droit disciplinaire

dépositaire

de l’autorité ou de la force publique 113

député v. Chambre des députés

désistement

de la tentative 138

détection

de cas de corruption, anti-blanchiment 503

de la corruption 480s.

détective privé

preuve et enquête interne 628

détournement

de deniers publics 232

devoir d’exactitude

liberté d’expression dans les médias 85

dialogue social

et lutte contre la corruption 402

diplomates

privilèges et immunités 278

direction

engagement de le ~ 415

directive

sur la corruption 28

sur les lanceurs d’alerte 523

discipline v. droit disciplinaire

discrimination

circonstance aggravante 299

divulgation publique

canaux de signalement, lanceurs d’alerte 529

doctrine

contributions académiques 63

dommages-intérêts

> responsabilité civile et corruption 720s.

en cas de licenciement abusif 661

don v. avantage (119s.)

aux partis politiques 392

politique de cadeaux 454

données personnelles

accès au rapport d’enquête interne 635

accès au RBE 502

droit à l’oubli dans la presse 88

enquête interne 622

obstacle à la répression 280

surveillance de l’accès aux données 71

doping

corruption dans le secteur sportif 405

DOS

déclaration de soupçons 504

droit v. cadre légal

droit à l’oubli

dans la presse 88

droit à la contre-preuve

enquêtes internes 638

droit au silence

audition, enquêtes internes 630

obligations de dénonciation 481

droit d’accès

accès au rapport d’enquête interne 635

droit d’investigation

presse et journalistes 84

droit de pétition

Chambre des députés 67

droit de requête

auprès des autorités 68

droit disciplinaire

> vue d’ensemble et principes 650s.

Chambre des députés 334

Conseillers d’Etat 362

dans la fonction publique 670s.

indépendance du resp. conformité 420

interdiction des représailles, lanceur d’alerte 533

magistrature 351

police grand-ducale, IGP 385

droit européen

autorités européennes 55

cadre légal 27

directive sur la corruption 28

privilèges et immunités 278

rapport sur l’Etat de droit 60

droit fiscal

infraction de concussion 231

liens avec la corruption 740s.

droit pénal

répression pénale de la corruption 100s.

droits de l’homme

reporting non-financier, durabilité 404

due diligence

screening en cas de M&A 443

échevin

exposition à la corruption et prévention 370s.

élu local

exposition à la corruption et prévention 370s.

privilèges et immunités 278

email

preuve et enquête interne 624

employeur

corruption privée, personnes visées 243

régime de responsabilité civile 724

emprisonnement v. peine (290s.)

enquête

droit d’~ parlementaire 46

enquête interne

procédure et principes 610s.

remboursement des frais d’~ 729

enregistrements

enquête interne, moyens de preuve 623, 627

entité juridique

responsabilité pénale des personnes morales 272

entrave

des autorités 482

entreprise

acteur de lutte contre la corruption 62

entretien

preuve et enquête interne 630

entretien d’embauche

vérification (screening) avant embauche 447

environnement

reporting non-financier, durabilité 404

EPPO

autorités européennes 55

erreur de droit

causes de justification et d’excuse 276

erreur de fait

causes de justification et d’excuse 276

escroquerie fiscale

infraction pénale 745

ESG

Environnement, Social, Governance 403

ESRS

reporting non-financier 404

établissement public

responsabilité civile des entités publiques 726

responsabilité pénale des personnes morales 272

Etat

responsabilité civile de l’Etat 726

responsabilité pénale des personnes morales 272

état de nécessité

causes de justification et d’excuse 276

Etats-Unis

Foreign Corrupt Practices Act 34

Eurojust

autorités européennes 55

European Sustainability Reporting

reporting non-financier 404

Europol

autorités européennes 55

évaluation nationale v. stratégie

risque de blanchiment 496

exclusion

motifs d’~ d’un marché public 703

exclusivité

clauses d’~ 448

excuse

causes de justification et d’excuse 276

justification des lanceurs d’alerte 535

prise illégale d’intérêts 204

exequatur

corruption comme argument de défense 731

experts-comptables

obligations de dénonciation 493

expression

liberté d’~ 64s.

facilitation

acte facilité par la fonction 134

infraction de blanchiment 498

faute (civile)

facteur générateur de resp. civile 722

faute grave

licenciement pour faits de corruption ou atteintes à la probité 653

faux témoignage

preuve et enquête interne 630

FCPA

Foreign Corrupt Practices Act 34

financement

des médias 85

des partis politiques 390s.

fiscalité

liens avec la corruption 740s.

infraction de concussion 231

fonction publique

v. fonctionnaires, agents publics

fonctionnaires

champ d’appl. des lanceurs d’alerte 525

exposition à la corr. et prévention 380s.

hauts fonctionnaires 384

obligation d’information du Parquet et de la CRF 492

protection contre les actions civiles 278

régime disciplinaire 670s.

régime protecteur spécifique des lanceurs d’alerte 538

fonctionnement défectueux

des services publics, responsabilité des entités publiques 726

fondation

responsabilité pénale des personnes morales 272

force publique v. police grand-ducale

formation

des ministres, Gouvernement 341

des salariés 458s.

des fonctionnaires 382

des hauts fonctionnaires 384

fouilles

enquête interne 626

frais

remboursement des frais encourus 729

fraude fiscale

infraction 745

fusion

incidence sur la responsabilité pénale des personnes morales 272

screening en cas de M&A 443

gérant

révocation des dirigeants 681

gestion de crise

cas de corruption 600s.

gestion des alertes

traitement des alertes et signalements 531

gouvernance

engagement de la direction 415

enquêtes internes 611

ESG 403

traitement des alertes et signalements 531

Gouvernement

exposition à la corruption et prévention 340s.

privilèges et immunités 278

règles de transparence 73

Grand-Duc

inviolabilité 278

GRECO

organisme international 58

guides

de bonnes pratiques 411s.

hauts fonctionnaires

règles pour conseillers adjoints 384

honorabilité professionnelle

autorisation d’établissement 105

huissier

constat d’~ 629

IGP

code de déontologie 386

ILNAS

normes de standardisation 412s.

immunité

répression pénale 278

impôt

lutte contre la corruption et non-déductibilité 740s.

inaction

complicité par ~ 271

incompatibilités

dans le secteur public 324

indemnisation v. dommages-intérêts

indemnité de procédure

indemnisation 729

indépendance

du responsable conformité 420

indépendant

champ d’application des lanceurs d’alerte 525

corruption privée, personnes visées 244

indépendant

sanction ‘disciplinaire’ contre un ~ 682

indivisibilité

compétence territoriale 279

influence v. trafic d’influence

information

données personnelles et enquête interne 622

infraction

corruption publique 132s.

corruption privée 240s.

corruption postérieure 136

prise illégale d’intérêts 200s.

abus de biens sociaux 250

blanchiment 498

concussion 231

détournement de deniers publics 232

intimidation d’agents publics 233

outrage 234

alertes et signalements abusifs 541

peines pénales 290s.

infraction clandestine

prescription 283

infraction primaire

blanchiment 499

infractions

infractions fiscales 745

répression pénale 100s.

Inspection générale de la police

code de déontologie 386

interdictions

peine pénale accessoire 295

intérêt

prise illégale d’~ 200s.

intérêts financiers

protection des ~ de l’UE 31

interruption

de la prescription 283

intimidation

d’agents publics 233

inventaire

cartographie des risques 416

investigation

moyens d’~, enquête interne 621s., 625s.

moyens d’~, procédure pénale 280

ISA

normes comptables 554

ISO

37001 412s.

37008 610

journaliste responsable

cause de justification 83

journalistes

accès aux documents 74

rôle et libertés en matière de lutte contre la corruption 81s.

juge d’instruction

autorité de poursuite 52

jugement

publicité des jugements 73

jugement sur accord

transaction pénale 301

justice

ministère de la ~ 42

justification

cause de ~ 276

KYC – KYT

lutte anti-blanchiment 500

LAC

Luxembourg Arbitration Center 444

lanceur d’alerte

> régime protecteur 520s.

lien avec la presse 83

régime spécifique des fonctionnaires 538

régime spécifique du Code du travail 537

LCB/FT

v. blanchiment, anti-blanchiment

legal hold

enquête interne 620

légalité

preuves et enquête interne 620s.

liberté d’association

liberté fondamentale 77

liberté d’expression

liberté fondamentale 64s.

dans les médias 85

liberté de la presse v. journaliste

liberté de manifester

liberté fondamentale 66

liberté journalistique v. journaliste

licenciement

délai pour prononcer un ~ 657

indépendance du resp. conformité 420

interdiction des représailles, lanceur d’alerte 533

pour faits de corruption ou atteintes à la probité 653

sanction disciplinaire 656

lien causal

responsabilité civile 727

entre avantage et acte de la fonction, corruption 135

lobbying

registre des entrevues, Gouvernement 341

loi nationale

cadre légal 33

loi Sapin II

législation française 34

loyauté

preuves et enquête interne 620s.

lutte anti-blanchiment

v. blanchiment, anti-blanchiment

fondement pour engager la responsabilité civile 722

Luxembourg Arbitration Center

clauses d’arbitrage 444

magistrats

> exposition à la corruption et prévention 350s.

juges du fond 56

privilèges et immunités, privilège de juridiction 278

qualité d’agent public 113

magistrature

règles de transparence, publicité 73

maire

bourgmestre, exposition à la corruption et prévention 370s.

mandataire

corruption privée, personnes visées 243

manifestation

liberté de manifester 66

manipulation

de compétitions sportives 405

marchés publics

dommages-intérêts civils 727

régime et lutte contre la corruption 700s.

mauvaise foi

alertes et signalements abusifs 541

médias v. presse

divulgation publique, lanceurs d’alerte 529

rôle et libertés en matière de lutte contre la corruption 81s.

Médiateur

autorité (Ombudsman) 47

menace

intimidation d’agents publics 233

mensonge

preuve et enquête interne 630

Mérida

Convention de ~ 22

mesures préventives

dans le secteur public 320s.

dans le secteur privé 400s.

mesures restrictives

et lutte contre la corruption 32

ministère

de la justice 42

Ministère public

autorité de poursuite 51

Procureur européen, EPPO 55

Ministres v. Gouvernement

exposition à la corruption et prévention 340s.

mise à pied

interdiction des représailles, lanceur d’alerte 533

mesure préalable au licenciement 651

modification de l’état des lieux

infraction pénale 482

monde académique

acteur de lutte contre la corruption 63

monde associatif v. associations

moyens d’investigation

enquête interne 621s., 625s.

procédure pénale 280

Nations Unies

Convention de Mérida 22

normes

normes comptables (ISA) 554

normes de standardisation, corruption (ISO) 412s.

normes

normes de standardisation, enquête interne (ISO) 610

nullité

contrats servant à la corruption ou formant l’objet d’une corruption 730

interdiction des représailles, lanceur d’alerte 533

obéissance hiérarchique

causes de justification et d’excuse 276

obligations professionnelles

lutte anti-blanchiment 500

observations

moyen de preuve, enquête interne 628

observatoire

lutte contre la corruption 45

OCDE

corruption d’agents publics étrangers 23

procédure d’évaluation 59

OLAF

autorités européennes 55

Ombudsman

autorité (Médiateur) 47

ONG

v. associations, liberté d’association, transparence

open data

règles de transparence 75

ordre de l’autorité légitime

causes de justification et d’excuse 276

organisation criminelle

circonstance aggravante 299

infraction pénale 275

outrage

infraction pénale 234

ouverture

d’une enquête interne 614

pantouflage

sortie de mandat, Gouvernement 341

sortie de mandat, hauts fonctionnaires 384

parlementaire v. Chambre des députés

question ~ 46

parquet v. Ministère public

obligation d’information des agents publics 492

partage de responsabilité

responsabilité civile 723

participation

auteurs et complices 271

partie civile

avantages par rapport à une action civile 721

droit des associations 80

mise en œuvre de l’action publique 277

partis politiques

financement 390s.

peine disciplinaire v. droit disciplinaire

peine pénale

> peines principales et accessoires 290s.

exclusion des marchés publics 703

non-déductibilité 743

violation des obligations professionnelles anti-blanchiment 505

PEP

lutte anti-blanchiment 501

personne morale

responsabilité pénale des personnes morales 272

révocation des dirigeants 681

interdiction de dons aux partis politiques 392

personne politiquement exposée

PEP, anti-blanchiment 501

pétition

droit de ~ 67

PIF

protection des intérêts financiers de l’UE 31

plainte

contre un magistrat, CNJ 351

plainte pénale

> mise en œuvre de l’action publique 277

avantages par rapport à une action civile 721

considérations stratégiques 604

plan

v. stratégie, charte, cartographie

de formation v. formation

de remédiation v. remédiation

police grand-ducale

autorité de poursuite 54

code de déontologie 385

politique

de cadeaux 454

de poursuite de la corruption 101

de rémunération 451

personne politiquement exposée 501

politique nationale

d’intégrité dans le sport 405

poursuites

v. autorité de poursuite, procédure pénale, plainte

et procédure pénale 270s.

politique de poursuite 101

pouvoir

exécutif v. Gouvernement, fonctionnaires

judiciaire v. magistrats, justice

législatif v. Chambre des députés

pouvoir adjudicateur v. marchés publics

préjudice v. dommages-intérêts

préposé

corruption privée, personnes visées 243

régime de responsabilité civile 724

prescription

de l’action publique, procédure pénale 283

en matière de presse et médias 85

présent v. avantage (119s.)

présomption d’innocence

liberté d’expression dans les médias 85

presse

> rôle et libertés en matière de lutte contre la corruption 81s.

divulgation publique, lanceurs d’alerte 529

liberté de la presse v. journaliste

preuve v. moyens d’investigation

valeur probante d’un rapport d’enquête interne 636

prévention de la corruption

dans le secteur privé 400s.

dans le secteur public 320s.

clauses anti-corruption 444

prise illégale

d’intérêts 200s.

privilège v. immunité

de l’avocat, rapport d’enquête interne 619

répression pénale 278

probité

v. corruption, code de déontologie, droit disciplinaire

procédure disciplinaire

v. droit disciplinaire

procédures bâillon

contre les journalistes 86

procédures internes v. règlement, charte

en matière de procédures de signalement et d’alerte 528

promesse v. avantage (119s.)

proportionnalité

sanctions disciplinaires 651

protection

des lanceurs d’alerte 520s.

des témoins dans les enquêtes internes 639

des sources, presse 87

protection fonctionnelle

indépendance du responsable conformité 420

protection internationale

réfugiés et corruption 750

publicité v. transparence

des audiences judiciaires 73

public-private-partnership

notion 321

question

parlementaire 46

rapport

enquête interne 633

sur l’Etat de droit 60

RBE

registre des bénéficiaires effectifs 502

rébellion

infraction pénale 482

recel

d’informations 72

infraction de blanchiment 498

receveur communal

finances communales, détection de la corruption 551

réclusion v. peine (290s.)

récusation

d’un magistrat 353

référentiels

de bonnes pratiques 411s.

réfugiés

protection internationale et corruption 750

registre

des bénéficiaires effectives 502

règlement interne

anti-corruption, mise en place 452s.

régime juridique 455

sur les enquêtes internes 617

remédiation

traitement des incidents 424s.

rémunération

politique de ~ 451

reporting non-financier

obligations 404

représailles

indépendance du responsable conformité 420

interdiction des ~, lanceur d’alerte 533

protection des témoins dans les enquêtes internes 639

répression

de la corruption 100s.

requête

droit de ~ 68

résiliation

clauses anti-corruption 444

de contrats servant à la corruption ou formant l’objet d’une corruption 730

responsabilité

en cascade, presse et médias 85

responsabilité civile

> en matière de corruption, principes 720s.

protection des lanceurs d’alerte 534

responsabilité sociale

des entreprises, ESG 403

responsable conformité

> compliance officer 418s.

traitement des alertes et signalements 531

rétrogradation

interdiction des représailles, lanceur d’alerte 533

sanction disciplinaire 656

réviseur d’entreprise

contrôle des comptes et détection de la corruption 553s.

révocation

d’un dirigeant 681

revue documentaire

enquête interne 625

RGPD v. données personnelles

risques

cartographie des ~ 416

évaluation nationale des ~ de blanchiment 496

Royaume-Uni

Bribery Act 33

RSE

responsabilité sociale des entreprises, gouvernance 403

saisie pénale

principes 282

salaire

politique de rémunération 451

salarié

champ d’application des lanceurs d’alerte 525

corruption privée, personnes visées 243

obligations de dénonciation 494

régime de responsabilité civile 724

régime protecteur spécifique des lanceurs d’alerte 537

régime spécifique des fonctionnaires 538

sanction disciplinaires 651s.

vérification (screening) avant embauche 446

salarié coopérateur

complicité aux infractions 271

sanction v. peine

sanction disciplinaire v. droit disciplinaire

sanctions

mesures restrictives 32

sanctions administratives

en matière de corruption 104

sanctions déontologiques

en matière de corruption 104

Sapin

loi française 34

screening

des tiers 442

secret

confidentialité de l’identité du lanceur d’alerte 532

confidentialité du rapport d’enquête interne 634

protection des sources 87

secret d’instruction

limite à la transparence 72

secret des correspondances

preuve et enquête interne 624

secret professionnel

de l’avocat, rapport d’enquête interne 619

des fonctionnaires 381

limite à la transparence 72

secteur privé

> corruption privée 240s.

guides de bonnes pratiques 411s.

secteur privé

> mesures préventives 400s.

marchés privés, appels d’offres 705

secteur public

mesures préventives 320s.

sensibilisation

des salariés 458s.

Service de renseignement de l’Etat

autorité (SREL) 48

service public

notion, distinction avec le privé 114, 321

obligation d’information du Parquet et de la CRF 492

SFDR

durabilité 404

signalement

lanceurs d’alerte, régime protecteur 520s.

régime spécifique du Code du travail 537

signalement public

canaux de signalement, lanceurs d’alerte 529

SLAPP

procédures bâillon contre la presse 86

société

responsabilité pénale des personnes morales 272

solidarité

responsabilité civile 723

sortie de mandat

pantouflage, Gouvernement 341

pantouflage, hauts fonctionnaires 384

soumission v. marchés publics

soupçon

déclaration de ~ 504

sources

protection des sources, presse 87

sport

corruption dans le secteur sportif 405

SREL

Service de renseignement 48

standards

normes comptables (ISA) 554

normes de standardisation, corruption (ISO) 412s.

normes de standardisation, enquête interne (ISO) 610

statistiques

sur la corruption 07

statut

des fonctionnaires 381

stratégie

nationale 06

subsides v. financement

suivi des alertes

traitement des alertes et signalements 531

sursis

peine pénale 290

suspension du prononcé

peine pénale 290

syndicat communal

responsabilité pénale des personnes morales 272

syndicats

dialogue social et lutte contre la corruption 402

Taxonomie

durabilité 404

témoignage

preuve et enquête interne 630

protection des témoins dans les enquêtes internes 639

tentative

corruption publique 138

corruption privée 249

TFUE

droit européen 27

tiers

relations avec les ~ 440s.

tone from the top

engagement de la direction 415

trafic d’influence

infraction pénale, agents publics 180s.

traitement de données v. données personnelles

traitement des alertes

traitement des alertes et signalements 531

transaction pénale

jugement sur accord 301

transformation

incidence sur la responsabilité pénale des personnes morales 272

transparence

accès au rapport d’enquête interne 635

accès au RBE 502

accès aux informations 69s.

open data 75

Transparency international

association 78

transposition

directive sur la corruption 28

travaux d’intérêt général

peine pénale 290

tripartite

dialogue social et lutte contre la corruption 402

trucage de matchs

corruption dans le secteur sportif 405

UNCAC

Convention de Mérida 22

Union européenne v. droit européen

privilèges et immunités 278

USA

Foreign Corrupt Practices Act 34

valeur probante

rapport d’enquête interne 636

victime v. partie civile

association pouvant se constituer partie civile 80

vie privée v. données personnelles

enquête interne 623

respect par la presse et les médias 85

sanctions et licenciement fondés sur des motifs tirés de la ~ 654

violation de la loi

lanceurs d’alerte 526

whistleblower v. lanceur d’alerte

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  1. Nombre de décisions répondent aux mots-clefs afférents.

    ↩︎
  2. Trib. adm., 27 juin 2013, n° 31543 du rôle : « Ainsi, les menaces que les demandeurs déclarent avoir subi de la part de personnes inconnues, en raison de l’engagement de Monsieur... pour la défense des droits des roms et en raison du fait que Monsieur... a dénoncé certains actes de corruption soutenus par le parti démocratique, constituent des motifs qui s’inscrivent sur une toile de fond politique et pouvant ainsi justifier la reconnaissance du statut de réfugié, (…). Sans contester la description de la situation de fait en Albanie, la partie étatique fait essentiellement état de la législation albanaise en citant des extraits de la loi albanaise concernant l’organisation et le fonctionnement de la police municipale, suivant lequel l’accès aux autorités policières serait garanti et la police devrait assurer sa protection aux citoyens. La partie étatique argumente encore en substance que la corruption dans les secteurs publics et privés serait criminalisée sous sa forme active et passive. Les développements de la partie étatique se réfèrent partant à une volonté politique albanaise de lutter contre la corruption, mais ne tiennent pas compte de la situation réelle en Albanie, de sorte que les explications de la partie étatique ne sont pas de nature à énerver les développements des demandeurs et qu’il y a partant lieu de conclure que les autorités albanaises n’ont pas pu ou voulu accorder une protection aux demandeurs ».↩︎

  3. Cour adm., 9 janvier 2014, n° 33016C : « Or, la corruption, qui se définit généralement par le fait de solliciter, d’offrir, de donner ou d’accepter, directement ou indirectement, une commission illicite ou un autre avantage indu qui affecte l’exercice normal d’une fonction ou le comportement requis du bénéficiaire de la commission illicite ou de l’avantage indu, est hautement répréhensible, particulièrement au sein des forces de l’ordre nationales, mais ne s’analyse pas en une position d’ordre tant soit peu politique, voire des idées ou croyances exprimées par un groupement poursuivant des finalités d’ordre politique, mais plutôt en une pratique servant essentiellement à l’enrichissement personnel des personnes impliquées. Ainsi, la défense des valeurs d’éthique et de déontologie ne peut pas être considérée comme l’apanage d’un parti politique par opposition à d’autres partis politiques, mais comme une prémisse du fonctionnement adéquat de toute administration publique et devrait dès lors être le dénominateur commun à tous les partis politiques, qu’ils soient au pouvoir ou dans l’opposition. Enfin, les faits de corruption sont généralement considérés comme relevant non pas exclusivement de la sphère des sanctions d’ordre politique, mais primairement du droit commun des faits pénalement répréhensibles ».

    ↩︎